Control 208
Monitoriza de forma continua el cumplimiento de las obligaciones aplicables.
EnhancedDetectivotodos los rolespor sistema
Qué es
Un estado en vivo que alimenta los informes de gobernanza, no una instantánea anual.
Cómo implantarlo · Contenido mínimo
- Por sistema: las obligaciones aplicables, derivadas de la ley, los contratos y la política interna
- Estado de cada obligación: cumplida, parcialmente cumplida o incumplida, con enlace a la evidencia y fecha de comprobación
- Desencadenantes de cambio: actualización de modelo o proveedor, nuevo uso, nueva norma en vigor; cada uno reabre las filas afectadas
- Responsable y fecha de corrección para cada carencia
- Resumen enviado a los informes de gobierno con periodicidad fija, p. ej. mensual
Cómo arrancar
Elabora la lista de obligaciones de este sistema con su estado actual y fija los desencadenantes que obligan a actualizarla.
Evidencia
La vista de cumplimiento en vivo, su historial de actualizaciones y los resúmenes enviados a los informes de gobierno.
Modo: ligero / estándar / completo
- ligero
- Una hoja de cálculo por sistema a cargo de una persona designada, actualizada en cada cambio y revisada cada trimestre.
- estándar
- Un registro de cumplimiento a cargo del responsable de cumplimiento, con desencadenantes vinculados al proceso de cambios.
- completo
- Una función de gestión del cumplimiento con desencadenantes automáticos desde el inventario y el proceso de cambios, que alimenta el indicador de gobierno.